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证券服务机构的特性与角色

证券服务机构是在证券市场中提供专业服务的机构。在中国,证券法规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构以及会计师事务所。

这些机构提供的服务范围包括证券投资咨询;证券发行和交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问以及其他配套服务;证券资信评估服务;证券集中保管;证券清算交割服务;证券登记过户服务;证券融资以及经证券管理部门认定的其他业务。

从中国证券法对证券服务机构的规定来看,证券服务机构的主要特点可以从以下几个方面体现:

  1. 证券服务机构是依法设立的专门从事证券服务的机构:根据证券法第169条的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构以及会计师事务所在从事证券服务业务时,必须得到国务院证券监督管理机构和有关主管部门的批准。这些机构的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
  2. 证券服务机构是一种从事证券服务业务的高度专业化的机构:根据证券法第170条的规定,从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构的工作人员,必须具备证券专业知识,且在证券业务或者证券服务业务方面拥有两年以上的经验。证券从业资格的认定标准和管理办法由国务院证券监督管理机构制定。

证券服务机构在证券市场的发展和运行中起着至关重要的作用。其专业性和专业服务,不仅帮助投资者进行更精准的投资决策,还为证券市场的健康、稳定和有序发展提供了有力的保障。

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