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澳洲证券投资委员会 ASIC

澳大利亚证券与投资委员会英文全称 Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。

ASIC 是在2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》 (ASIC 法案)成立的, 是澳大利亚唯一的监管机构, 该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务等行使监管职能,是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。

在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,如: 澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)等等, 都是在接受ASIC的监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的。

澳大利亚证券与投资委员会 ASIC 对合规的外汇商的监管要求含以下几点:

1. 为客户办理专业责任强制(PI)保险;

2. 公司股东和管理层以及规定的持证代表(即持牌人)均需按ASIC规定进行备案;

3. 加入FOS纠纷解决机构, 建立整套客户投诉解决方案;

4. 客户保证金账户要与公司自有资金分离管理, 按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户;

5. 公司的经营财务报告, 须定期进行会计审计;

6. 定期提交客户交易报告。

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